Wise Group因反洗錢調查股價大跌16%後面臨證券詐欺訴訟

Wise Group因與5月11日納斯達克上市相關的反洗錢風險被淡化一事，正面臨證券詐欺集體訴訟，當日股價下跌16%。

「此案在跨境支付產業中提出了關於反洗錢揭露義務的重要問題，尤其是監管機構隨後將合規缺失描述為長期存在的問題時，」Levi & Korsinsky創辦合夥人Joseph E. Levi表示。

這起訴訟代表在5月11日至7月23日期間購買Wise證券的投資者提出，指控這家總部位於倫敦的支付公司及其高階主管在反洗錢和反恐融資管控方面作出重大虛假陳述。6月1日，路透社報導布魯塞爾檢察官辦公室正就逾5億歐元（5.825億美元）涉嫌與詐欺、貪腐和販毒有關的可疑交易，對Wise Europe展開調查。Wise在美國上市的股價在三個交易日內從12.77美元跌至10.72美元，跌幅達16.05%。

7月24日，美國貨幣監理署（OCC）以反洗錢計畫存在「長期」缺失為由，駁回Wise的美國全國信託銀行牌照申請。股價再跌6.2%，收於11.33美元。Wise於5月11日將主要上市地從倫敦證券交易所轉移至納斯達克全球精選市場，服務近1,900萬客戶，並在2026財年處理了超過2,430億美元的跨境交易量。

有意主導此案的投資者須在9月28日前向法院提交相關文件。若訴訟勝訴，Wise可能面臨巨額賠償及監管機構對其合規營運的更嚴格審查，進一步加劇該股自美國上市以來的跌勢壓力。Robbins LLP、Glancy Prongay Wolke & Rotter以及Schall, Brown & Schwartz也已宣布展開投資者行動。

本文僅供參考，不構成投資建議。