富途在證監會罰款引發27.5%下跌後面臨證券集體訴訟

富途控股因涉嫌未揭露的監管合規問題而面臨證券集體訴訟，此前中國證監會擬議的18.5億元人民幣罰款使其股價大跌27.5%。

「重大事項的及時披露是公平且有效率市場的基礎，」Levi & Korsinsky LLP合夥人Joseph E. Levi表示。

這宗訴訟已在美國紐約南區聯邦地區法院提起，案件名為 Tang v. Futu Holdings Limited, et al（案號26-cv-05453），涵蓋在2023年5月24日至2026年5月27日期間購買富途證券的投資者。在中國證監會擬沒收非法所得並處以合計18.5億元人民幣（約2.71億美元）罰款後，該股於2026年5月22日下跌34.10美元，收於89.76美元。5月28日，當第一季業績反映罰款影響時，股價再度下跌4.8%。

訴狀指控，在中國證監會於2022年12月發出警告後，富途仍持續在中國大陸經營無牌證券、公募基金銷售及期貨業務，同時申報付費用戶數按年增長15%至41%，客戶資產從4,655億港元增至9,739億港元。有意尋求擔任首席原告的投資者必須在2026年8月25日前向法院提出申請。

中國證監會於2022年12月30日首次公開點名富途，禁止該券商為大陸投資者開設新帳戶。富途於2023年5月19日將其富途牛牛交易應用程式從中國應用商店下架，但訴訟主張該公司在此後仍持續在未取得所需牌照的情況下營運。訴狀指稱，截至2026年4月的年報均以條件式措辭描述罰款風險，即使監管機構的調查已持續推進。

這項擬議罰款於5月22日開盤前公布，其中亦包括對富途首席執行官的個人罰款。該案件指控公司及部分高管違反聯邦證券法，誇大了涉及無牌營運的財務業績。

8月25日的截止日期僅適用於尋求擔任首席原告的投資者；未提出申請的集體成員仍可參與任何賠償。案件結果將取決於法院是否認定富途在2022年警告至2026年罰款之間的披露內容已充分標明監管風險。投資者將密切關注法院對首席律師的任命，以及未來數月內任何和解討論的進展。

本文僅供參考之用，不構成投資建議。