頂級併購律師被指控參與價值數千萬美元的十年內幕交易圈

聯邦檢察官起訴了 30 名涉及一項長達十年的內幕交易計劃的個人，指控幾家美國精英律師事務所的律師系統地盜竊並出售了數十起待定企業併購的機密信息。

「我們對一名前員工涉嫌違背對他的信任，並作為更廣泛犯罪計劃的一部分濫用機密信息感到深感失望，」涉及該醜聞的幾家律所之一古德溫·普羅克特（Goodwin Procter）在一份聲明中表示。

該計劃據稱由耶魯法學院畢業生尼科洛·諾拉夫尚（Nicolo Nourafchan）策劃，涉及近 30 筆交易的內幕消息，包括亞馬遜公司（Amazon.com Inc.）計劃收購 iRobot 公司以及漢堡王 2014 年收購 Tim Hortons。美國證券交易委員會已對其中 21 人提起平行民事訴訟，指控該犯罪環獲得了數千萬美元的非法利潤。

這一醜聞暴露了作為市場關鍵信息託管人的頂級律師事務所在數據安全方面的重大漏洞，引發了人們對合規協議的質疑，以及對價值數萬億美元的併購諮詢行業可能面臨更廣泛監管審查的擔憂。

根據起訴書，曾在盛德（Sidley Austin）、瑞生（Latham & Watkins）和古德溫·普羅克特等知名律所頻繁跳槽的律師諾拉夫尚是該計劃的核心人物。他被指控利用雇主的計算機系統挖掘待定交易的信息，甚至查閱他未被委派處理的文件。檢察官表示，他以「預覽或唯讀模式」查看文件，以儘量減少被發現的風險。

被盜信息隨後據稱被傳遞給大學同學羅伯特·亞德加羅夫（Robert Yadgarov），後者將消息分發給廣泛的交易者網絡。據報導，該網絡包括另一名律師，即來自威嘉（Weil Gotshal）的加布里埃爾·格肖維茨（Gabriel Gershowitz），以及曾在沃奇爾·立普頓（Wachtell Lipton）工作、後來擔任投資銀行獅樹（LionTree）總法律顧問的阿維·薩頓（Avi Sutton）。聯繫網絡非常廣泛，涉及朋友、親戚甚至理髮師，交易者分佈在佛羅里達州、紐約州、俄羅斯和以色列。

據稱利潤豐厚。僅在 iRobot 交易中，該組織據稱就獲利超過 170 萬美元。檢察官詳細說明了諾拉夫尚的兄弟洛倫佐如何向他的理髮師洩密，理髮師隨後將信息傳給了一位朋友。交易公佈後，這位朋友給理髮師發短信說：「你是對的。」

多年來，該計劃一直未被發現，參與者據稱在短信中使用代碼語言，將交易關係稱為「建築隊」，將待定交易稱為給「拉比」做的「手術」。當當局最初懷疑外國駭客，隨後追蹤到一系列時機精準的交易指向內部信息來源時，陰謀開始浮出水面。一名臥底特工最終在 2024 年初聯繫了其中一名參與者，導致這一長達十年的行動崩潰。

後續影響迅速顯現，涉事律所發表聲明與被告撇清關係，並強調律師事務所本身也是受害者。沃奇爾和瑞生指出，這些人已離開律所多年，而威嘉則表示涉嫌行為「極其嚴重」。此案有力地提醒人們，即使有健全的合規政策，人為因素仍然是保護敏感、足以影響市場的信息的關鍵漏洞。

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