Susquehanna International Group cáo buộc các nhà giao dịch bí ẩn đã sử dụng thông tin trước về đợt siết chặt quy định của Trung Quốc để thu về hơn 100 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp từ quyền chọn.
Quay lại
Susquehanna kiện vụ giao dịch nội gián 100 triệu USD liên quan đến đợt siết chặt môi giới chứng khoán Trung Quốc
Susquehanna International Group đã cáo buộc trong một đơn kiện được đệ trình hôm thứ Hai rằng các nhà giao dịch không xác định đã sử dụng thông tin nội gián về một đợt siết chặt môi giới chứng khoán Trung Quốc để thu về hơn 100 triệu USD từ các cược quyền chọn đầu cơ giá xuống, đây là một trong những vụ án giao dịch nội gián lớn nhất được ghi nhận trong thời gian gần đây.
"Những giao dịch này cho thấy có kiến thức nội gián không chỉ về việc tin tức siết chặt quy định sẽ được công bố, mà còn về thời điểm gần đúng của nó," Susquehanna cho biết trong đơn khiếu nại được đệ trình tại tòa án liên bang Manhattan và nêu tên lên đến 100 bị đơn John Doe.
Theo đơn kiện, các nhà giao dịch đã chi khoảng 12 triệu USD phí mua quyền chọn để mua hơn 200.000 quyền chọn bán ngắn hạn trên cổ phiếu của Futu Holdings và UP Fintech Holding trong khoảng thời gian từ ngày 7/5 đến ngày 21/5. Các cược này đã mang lại lợi nhuận khi Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) thông báo vào ngày 22/5 rằng họ đã phát hiện hai công ty môi giới trực tuyến này đang phục vụ bất hợp pháp khách hàng Trung Quốc đại lục mà không có giấy phép phù hợp, khiến cổ phiếu niêm yết tại Mỹ của họ giảm mạnh. Susquehanna cho biết họ đã mất 71,4 triệu USD với tư cách là bên đối tác trên một phần đáng kể của các giao dịch, trong khi các nhà giao dịch bí ẩn thu về mức lợi nhuận vượt quá 900%.
Vụ việc này nhấn mạnh những thách thức pháp lý xuyên biên giới trong việc kiểm soát giao dịch nội gián khi các hành động quản lý ở một khu vực pháp lý tạo ra cơ hội giao dịch ở khu vực khác. Susquehanna, một công ty tạo lập thị trường có trụ sở tại Bala Cynwyd, Pennsylvania, do tỷ phú Jeff Yass lãnh đạo, đang yêu cầu trát đòi hầu tòa khẩn cấp và phong tỏa tài khoản để xác định danh tính các nhà giao dịch trước khi bất kỳ khoản lợi nhuận nào có thể bị chuyển đi. Hầu hết các giao dịch đáng ngờ đã được thực hiện thông qua khoảng chín tài khoản tại Interactive Brokers, công ty này cho biết đã phong tỏa tài khoản và đang hợp tác với cuộc điều tra. Theo đơn khiếu nại, một số lượng nhỏ hơn các giao dịch đã được định tuyến thông qua các nền tảng thuộc sở hữu của Futu hoặc UP Fintech.
Âm mưu bị cáo buộc này lớn hơn nhiều so với khoản lợi nhuận bất hợp pháp 53,8 triệu USD từ đường dây giao dịch nội gián do người sáng lập Galleon Group, Raj Rajaratnam, cầm đầu, người đã bị kết án vào năm 2011. Vụ kiện của Susquehanna, đưa ra các khiếu nại theo Mục 20A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và quy chế làm giàu bất chính của New York, sẽ kiểm tra cách các tòa án Mỹ sử dụng các biện pháp thu thập chứng cứ dân sự để truy vết các giao dịch được định tuyến qua các hệ thống toàn cầu. CSRC, Futu và UP Fintech đã không trả lời yêu cầu bình luận. Cả hai công ty môi giới đều cho biết ngay sau thông báo ngày 22/5 rằng họ đang hợp tác với cơ quan quản lý Trung Quốc.
Bài viết này chỉ mang tính chất tham khảo và không cấu thành lời khuyên đầu tư.
[1] Giới nội gián kiếm 100 triệu USD từ đợt siết chặt môi giới Trung Quốc, công ty giao dịch cáo buộc - WSJ[2] Giới nội gián kiếm 100 triệu USD từ đợt siết chặt môi giới Trung Quốc, công ty giao dịch cáo buộc[3] Gã khổng lồ giao dịch Philadelphia kiện sau khi mất 70 triệu USD liên quan đến đợt siết chặt Trung Quốc[4] Giới nội gián kiếm 100 triệu USD từ đợt siết chặt môi giới Trung Quốc, công ty giao dịch cáo buộc - MSN
