Những điểm chính:
- Cổ phiếu Rathbones giảm 16,5% xuống 1.630 pence vào ngày 16 tháng 6
- Đánh giá do FCA giám sát phát hiện sai phạm về tuân thủ và nghĩa vụ đối với khách hàng
- Công ty dự kiến chịu 60 triệu bảng chi phí trong vòng hai năm
Quay lại
Cổ phiếu Rathbones giảm 16,5% sau khi đánh giá của FCA phát hiện sai phạm tuân thủ
Cổ phiếu của Rathbones Group PLC (LSE:RAT) đã giảm 16,5% xuống 1.630 pence vào thứ Ba sau khi công ty quản lý tài sản này công bố một đánh giá do FCA giám sát, cho thấy những thiếu sót trong mảng kinh doanh tài sản tại Anh, kéo theo 60 triệu bảng chi phí khắc phục trong vòng hai năm.
"Đánh giá đã xác định các lĩnh vực cần cải thiện trong mảng Kinh doanh Quản lý Tài sản tại Anh của tập đoàn liên quan đến việc thực hiện và áp dụng nghĩa vụ đối với khách hàng, cũng như một số khía cạnh về tuân thủ, giám sát và đảm bảo," công ty cho biết trong một tuyên bố.
Đánh giá chuyên gia, một cuộc kiểm tra độc lập được chỉ định sau khi làm việc với Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA), sẽ tiêu tốn 60 triệu bảng sau khi trừ các khoản bảo hiểm dự kiến thu hồi. Rathbones sẽ ghi nhận các khoản chi phí này như các khoản phí phi cơ bản trong hai năm tới. Công ty cũng cho biết sẽ ngừng thu phí quản lý đầu tư đối với số dư tiền mặt nắm giữ trong các danh mục đầu tư tùy ý từ ngày 1 tháng 7, qua đó giảm lợi nhuận trước thuế cơ bản khoảng 9 triệu bảng vào năm 2026.
Những phát hiện này là một trở ngại đáng kể về mặt quy định đối với công ty quản lý tài sản 180 năm tuổi, nơi đang quản lý khoảng 119.000 khách hàng. Rathbones đã tự nguyện tạm dừng dòng vốn mới từ khoảng 4.700 khách hàng hiện hữu có rủi ro cao — chiếm khoảng 4% cơ sở khách hàng — cho đến khi họ đáp ứng các yêu cầu nhất định. Các tài khoản đó đã tạo ra khoảng 530 triệu bảng dòng vốn gộp trong 12 tháng qua. Công ty cũng tạm dừng việc tiếp nhận khách hàng mới yêu cầu thẩm định nâng cao trong tối đa 12 tháng, một hạng mục bao gồm những người có ảnh hưởng chính trị và những người đến từ các khu vực pháp lý có rủi ro cao. Các khách hàng cần thẩm định nâng cao đã đóng góp khoảng 370 triệu bảng dòng vốn gộp trong cùng kỳ.
Rathbones báo cáo lợi nhuận trước thuế cơ bản đạt 238,1 triệu bảng cho năm 2025, tăng 4,6% so với năm trước, trong khi lợi nhuận trước thuế theo luật định tăng 54% lên 152,9 triệu bảng. Công ty cho biết chính sách cổ tức không thay đổi và chương trình mua lại cổ phiếu trị giá 20 triệu bảng, đã được Cơ quan Quản lý Thận trọng (PRA) phê duyệt, sẽ sớm bắt đầu. Giám đốc điều hành Jonathan Sorrell cho biết chương trình khắc phục sẽ hỗ trợ tham vọng trở thành công ty quản lý tài sản tốt nhất tại Anh của công ty và chiến lược vẫn không thay đổi.
Đợt bán tháo 16,5% đã xóa sổ khoảng 400 triệu bảng giá trị thị trường, phản ánh lo ngại của nhà đầu tư rằng các sai phạm về quy định có thể dẫn đến các hình phạt bổ sung, dòng vốn khách hàng rút ra, hoặc thiệt hại về danh tiếng. Các quy tắc về nghĩa vụ đối với khách hàng của FCA, có hiệu lực từ tháng 7 năm 2023, yêu cầu các công ty phải mang lại kết quả tốt cho khách hàng bán lẻ, và cơ quan quản lý đã báo hiệu sẽ thực thi hành động cưỡng chế đối với các công ty không tuân thủ. Rathbones cho biết sẽ tiến hành một cuộc điều tra có mục tiêu trên một nhóm khách hàng để đánh giá xem họ có nhận được kết quả tốt hay không, với chương trình khắc phục toàn diện dự kiến kéo dài trong hai năm.
Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.
[1] Cổ phiếu Rathbones giảm 16,5% sau đánh giá do FCA yêu cầu phát hiện sai phạm quản lý tài sản[2] Rathbones tạm dừng đầu tư của khách hàng rủi ro cao sau đánh giá phát hiện sai phạm[3] Rathbones tạm dừng tiếp nhận một số khách hàng mới, dòng vốn mới trong bối cảnh đánh giá của FCA tại Anh[4] Rathbones sẽ đình chỉ hàng nghìn tài khoản khách hàng sau cuộc điều tra của FCA gây thiệt hại 530 triệu bảng[5] Cổ phiếu Rathbones giảm 16,5% sau đánh giá do FCA yêu cầu phát hiện sai phạm quản lý tài sản - Proactive Investors
