Một kế hoạch kéo dài một thập kỷ bị cáo buộc đã chứng kiến các luật sư tại các công ty luật hàng đầu ở Phố Wall, bao gồm Goodwin Procter và Wachtell Lipton, rò rỉ một cách có hệ thống dữ liệu M&A bí mật cho một mạng lưới các nhà giao dịch toàn cầu, dẫn đến hàng chục triệu đô la lợi nhuận bất hợp pháp.
Các công tố viên liên bang đã buộc tội 30 cá nhân trong một kế hoạch giao dịch nội gián táo bạo kéo dài một thập kỷ, cáo buộc rằng các luật sư tại một số công ty luật hàng đầu của Hoa Kỳ đã đánh cắp và bán thông tin bí mật về hàng chục vụ sáp nhập doanh nghiệp đang chờ xử lý một cách có hệ thống.
"Chúng tôi vô cùng thất vọng vì một cựu nhân viên bị cáo buộc đã vi phạm lòng tin đặt vào anh ta và sử dụng sai mục đích thông tin bí mật như một phần của một kế hoạch tội phạm rộng lớn hơn", Goodwin Procter, một trong số các công ty vướng vào vụ bê bối, cho biết trong một tuyên bố.
Kế hoạch này, được cho là do Nicolo Nourafchan, tốt nghiệp Trường Luật Yale, dàn dựng, liên quan đến các tin tức về gần 30 vụ thỏa thuận, bao gồm kế hoạch thâu tóm iRobot Corp. của Amazon.com Inc. và vụ thâu tóm Tim Hortons năm 2014 của Burger King. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện dân sự song song chống lại 21 cá nhân, cáo buộc đường dây này đã thu về hàng chục triệu đô la lợi nhuận bất hợp pháp.
Vụ bê bối bộc lộ những lỗ hổng đáng kể trong bảo mật dữ liệu của các công ty luật hàng đầu, vốn là những bên nắm giữ các thông tin có sức ảnh hưởng đến thị trường, đặt ra câu hỏi về các quy trình tuân thủ và khả năng bị giám sát quản lý rộng rãi hơn đối với ngành tư vấn M&A trị giá hàng nghìn tỷ đô la.
Theo cáo trạng, Nourafchan, một luật sư từng làm việc tại các công ty uy tín như Sidley Austin, Latham & Watkins và Goodwin Procter, là nhân vật trung tâm của kế hoạch. Anh ta bị buộc tội khai thác hệ thống máy tính của chủ lao động để lấy thông tin về các vụ thỏa thuận đang chờ xử lý, thậm chí truy cập vào các tài liệu cho các vấn đề mà anh ta không được phân công. Các công tố viên cho biết anh ta đã xem các tệp ở "chế độ xem trước hoặc chỉ đọc" để giảm thiểu sự phát hiện.
Thông tin bị đánh cắp sau đó bị cáo buộc được chuyển cho một người bạn cùng lớp đại học, Robert Yadgarov, người đã chuyển các tin tức cho một mạng lưới rộng lớn các nhà giao dịch. Mạng lưới này được cho là bao gồm một luật sư khác, Gabriel Gershowitz từ Weil Gotshal, và Avi Sutton, người đã làm việc tại Wachtell Lipton và sau đó trở thành cố vấn tổng quát tại ngân hàng đầu tư LionTree. Mạng lưới liên lạc rất sâu rộng, liên quan đến bạn bè, người thân và thậm chí cả một thợ làm tóc, với các nhà giao dịch ở Florida, New York, Nga và Israel.
Lợi nhuận bị cáo buộc là rất đáng kể. Chỉ riêng trong vụ thỏa thuận iRobot, nhóm này được cho là đã thu về hơn 1,7 triệu đô la. Các công tố viên đã chi tiết cách anh trai của Nourafchan, Lorenzo, báo tin cho thợ làm tóc của mình, người này sau đó đã chuyển thông tin cho một người bạn. Sau khi vụ thỏa thuận được công bố, người bạn đã nhắn tin cho thợ làm tóc: "Bạn đã đúng".
Trong nhiều năm, kế hoạch này hoạt động mà không bị phát hiện, với những người tham gia bị cáo buộc sử dụng ngôn ngữ mã hóa trong các tin nhắn văn bản, gọi các kết nối giao dịch là một "đội xây dựng" và một vụ thỏa thuận đang chờ xử lý là một cuộc "phẫu thuật" cho một "giáo sĩ". Sự việc bắt đầu vỡ lở khi các cơ quan chức năng, ban đầu nghi ngờ tin tặc nước ngoài, đã truy tìm một mô hình các giao dịch đúng thời điểm quay ngược lại một nguồn tin nội bộ. Một đặc vụ chìm cuối cùng đã liên lạc với một trong những người tham gia vào đầu năm 2024, dẫn đến sự sụp đổ của hoạt động kéo dài một thập kỷ này.
Hệ lụy diễn ra nhanh chóng, với việc các công ty luật liên quan đưa ra các tuyên bố tách biệt khỏi các cá nhân bị buộc tội và nhấn mạnh rằng chính các công ty này cũng là nạn nhân. Wachtell và Latham lưu ý rằng các cá nhân này đã không còn ở công ty của họ trong vài năm, trong khi Weil tuyên bố hành vi bị cáo buộc là "cực kỳ nghiêm trọng". Vụ việc là một lời nhắc nhở rõ ràng rằng ngay cả với các chính sách tuân thủ mạnh mẽ, yếu tố con người vẫn là một lỗ hổng quan trọng trong việc bảo vệ các thông tin nhạy cảm, có khả năng tác động đến thị trường.
Bài viết này chỉ mang tính chất thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.
