Alibaba đồng ý trả 600 triệu USD để dàn xếp vụ kiện của Bộ Tư pháp Mỹ về bán ma túy bất hợp pháp trên các nền tảng thương mại điện tử

Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) đã đạt được thỏa thuận dàn xếp trị giá 600 triệu USD từ Tập đoàn Alibaba và công ty xử lý thanh toán AUS Merchant Services vào hôm thứ Ba, giải quyết các cáo buộc rằng các nền tảng thương mại điện tử của gã khổng lồ này đã tạo điều kiện cho việc bán và nhập khẩu dược phẩm bất hợp pháp cùng các chất bị kiểm soát vào Mỹ.

"Thỏa thuận này nhấn mạnh cam kết của Cục Điều tra Hình sự IRS trong việc theo dõi dòng tiền và đảm bảo rằng các công ty hoạt động tại Mỹ tuân thủ đầy đủ luật liên bang," Jarod Koopman, người đứng đầu Cục Điều tra Hình sự IRS, cho biết trong một tuyên bố.

Từ tháng 1/2016 đến tháng 12/2024, Alibaba đã không ngăn chặn được khoảng 80.000 giao dịch sản phẩm liên quan đến các hoạt động nhập khẩu bất hợp pháp vi phạm Đạo luật Thực phẩm, Dược phẩm và Mỹ phẩm Liên bang, theo DOJ. Các nhân viên thực thi pháp luật từ FDA, FDIC và IRS-CI đã thực hiện hơn 40 vụ mua sắm có kiểm soát đối với dược phẩm và thiết bị bị cấm nhập khẩu vào Mỹ. Các nhân viên của Alibaba đã từng bày tỏ lo ngại rằng các biện pháp kiểm soát tuân thủ của công ty là không đầy đủ, và trong một số trường hợp, các thương nhân đã sử dụng dịch vụ nhắn tin của Alibaba để hướng dẫn người mua đến các nền tảng bên thứ ba nhằm tạo điều kiện cho các giao dịch bất hợp pháp.

Khoản tiền phạt 600 triệu USD — một trong những thỏa thuận dàn xếp lớn nhất của DOJ liên quan đến một công ty công nghệ Trung Quốc — báo hiệu việc thực thi pháp luật tăng cường đối với các nền tảng thương mại điện tử không kiểm soát được các thương nhân bên thứ ba. Alibaba, công ty vận hành Alibaba.com và AliExpress.com, cho biết họ đã đạt được "thỏa thuận giải quyết thỏa đáng cho cả hai bên" với chính phủ Mỹ và sẽ thực hiện các biện pháp tuân thủ chặt chẽ hơn đối với các giao dịch sản phẩm của thương nhân bên thứ ba. Thỏa thuận không truy tố cho phép Alibaba tránh được các cáo buộc hình sự trong khi triển khai các biện pháp kiểm soát tăng cường.

Thỏa thuận dàn xếp bao gồm các cáo buộc rằng AUS Merchant Services, đơn vị xử lý thanh toán có trụ sở tại Mỹ của Alibaba, đã vi phạm luật liên bang khi không ngăn chặn các thương nhân bán và nhập khẩu các sản phẩm bất hợp pháp thông qua các nền tảng của công ty. Hành động của DOJ diễn ra sau một cuộc điều tra kéo dài nhiều năm có sự tham gia của FDA, FDIC và IRS-CI, phản ánh cách tiếp cận phối hợp liên ngành đối với việc thực thi thương mại điện tử xuyên biên giới.

Đối với Alibaba, khoản thanh toán 600 triệu USD chiếm khoảng 0,3% trong tổng doanh thu 30,7 tỷ USD của công ty trong năm tài chính kết thúc vào tháng 3/2025, theo hồ sơ công ty. Công ty có trụ sở tại Hàng Châu này đã phải đối mặt với sự giám sát quản lý gia tăng ở cả Trung Quốc và Mỹ trong những năm gần đây, bao gồm khoản tiền phạt chống độc quyền 2,8 tỷ USD từ các cơ quan quản lý Trung Quốc vào năm 2021 và các cuộc điều tra đang diễn ra của SEC về các hoạt động kế toán của công ty.

Thỏa thuận này cũng nâng cao tiêu chuẩn tuân thủ cho các doanh nghiệp thương mại điện tử Trung Quốc khác có hoạt động tại Mỹ, bao gồm Temu của PDD Holdings và TikTok Shop của ByteDance, những nền tảng đã mở rộng nhanh chóng mạng lưới thương nhân tại Mỹ. Khả năng của DOJ trong việc truy vết các khoản thanh toán thông qua AUS Merchant Services và liên kết chúng với các giao dịch sản phẩm bất hợp pháp cho thấy tầm với của cơ quan thực thi pháp luật Mỹ vào các chuỗi xử lý thanh toán nước ngoài.

Cổ phiếu Alibaba giao dịch tại Hồng Kông đã giảm tới 2,3% sau thông báo trước khi thu hẹp đà giảm xuống còn 1,1%, khi các nhà đầu tư cân nhắc tác động tài chính so với việc loại bỏ rủi ro pháp lý. Cổ phiếu này đã giảm 8,5% kể từ đầu năm đến nay, hoạt động kém hơn so với mức tăng 3,2% của Chỉ số Hang Seng trong cùng kỳ.

Thỏa thuận không truy tố yêu cầu Alibaba duy trì các biện pháp tuân thủ tăng cường và chấp nhận giám sát liên tục, mặc dù DOJ không xác định thời hạn cho giai đoạn giám sát. Việc không tuân thủ có thể dẫn đến truy tố đối với các cáo buộc cơ bản, bao gồm âm mưu vi phạm Đạo luật Thực phẩm, Dược phẩm và Mỹ phẩm cũng như Đạo luật Buôn bán Thuốc lá Lậu.

Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.